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重庆第一分公司关于开展 “3.15”投资者适当性管理主题教育活动的总结
作者:证券小组 2016-03-28 02:55:29




根据中国证券业协会下发的《关于开展“315国际消费者权益日”投资者适当性管理主题教育活动的通知》(中证协发[2017]40号)及公司财富管理中心下发的《关于开展“315国际消费者权益日”投资者适当性管理主题教育活动的通知》(西证财富[2017]21号)要求,结合营业部投资者教育的工作内容,为了保护投资者切身利益,利用投资者教育策略,重点做好投资者保护教育、立足本职岗位,做好投资者保护宣传工作。重庆第一分公司所辖营业部开展了一系列以“普及投资者适当性”为主题的专项宣传活动,现将宣传活动情况总结如下:

一、积极组织员工学习相关通知文件,提升营业部从业人员对投资者保护工作的责任意识,加强对投资者保护工作和适当性制度的了解。

组织员工认真学习和讨论中国证券业协会下发的通知要求、解读《证券期货投资者适当性管理办法》,回顾、总结营业部前期投资者教育的成果与不足,集思广益,积极策划本次宣传活动。

二、开展多样化的投资者教育宣传工作。

(一)摆放宣传资料

在营业部大厅摆放沪港通、融资融券、正确认识私募,远离非法集资、证券期货市场诚信建设知识问答、投资者保护和风险教育典型案例等宣传教育材料,增进投资者对证券专业知识的了解和自身权益的保护意识。

 

                                            

 

(二)张贴海报及悬挂横幅

在营业部大厅悬挂内容为“3.15国际消费者权益日 切实履行投资者适当性管理义务”的宣传标语。

(三)在投资者园地粘贴相关信息

在营业部投资者教育园地张贴有关非法投资咨询、非法股票交易的案例及相关法律法规,如:《防范非法集资教育活动知识普及》、《非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单》等投资者教育文章。

 

                                         

(四)在营业部开户大厅设置跑马灯,滚动播放标语“弘扬法治精神,促进社会和谐”;

 


                                           

(五)在营业部大厅显著位置,利用电视屏幕采用循环方式播放投资者教育类宣传视频,普及投资者保护知识,加强投资者自身保护意识。

 

                                         

    (六)部分营业部利用自身地理位置优势,选择在人流量相对集中的位置,悬挂“3.15国际消费者权益日,切实履行投资者市场性管理义务”标语,现场发放相关的投教文档。加强对客户风险责任意识教育、提升客户的风险识别能力,增强金融消费者的自我保护意识和风险责任意识。


                                        

(七)发送宣传短信,警示客户提高风险防范意识和自我保护能力等。

(八)“3.15”期间,设立咨询服务岗,安排专人接听咨询电话、对营业部现场客户进行答疑,做到咨询电话有人接听,客户疑问有人解答。

                                       

指定专人对前来营业部的投资者宣讲非法金融产品销售、非法投资咨询、非法股票交易等非法活动的特点及案例,提升投资者辨别和防范非法活动的能力。让投资者充分了解其权利义务、证券纠纷多元化解机制,帮助投资者提升维权意识,识别非法金融活动。

(九)加强对新老开户的投资者教育保护措施

对于新开户投资者,开户时坚持请客户先仔细阅读开户合同书相关说明和揭示书,让客户充分理解“买卖自负”的原则,真正明白“市场有风险,入市需谨慎”,让客户做到“理性投资,谨慎交易”。并详细对交易品种、操作理念与技巧、风险教育与案例等内容,为新入市客户教育起到一个良好的风险提示作用。根据客户风险承受能力,做好风险承受能力测评,切实做好适当性管理工作。

(十)结合“客户交流会”等活动载体,有主题、有分析地开展普及投资者保护知识活动,向投资者宣传投资者适当性制度、投资者权利义务、证券纠纷多元化解机制以及非法金融活动案例,帮助投资者提升维权意识,识别非法金融活动。

                                    

投资者保护宣传工作是一个常态化的工作,我们应该把保护投资者的利益做为我们日常工作的重要组成部分。在今后的工作中,将继续加强自身学习规范的同时,继续向投资者普及投资者的权利义务、投诉处理、证券纠纷调解等多元化纠纷解决机制,提高投资者维权意识;普及投资者适当性制度相关理念和方法,投资者分类及金融产品风险等级划分的意义,引导投资者理性投资;普及非法金融产品销售、非法投资咨询、非法股票交易等非法活动的特点及案例,提升投资者辨别和防范非法活动的能力。引导正确投资理念,自觉维护市场秩序,促进证券市场健康稳定发展。

 

 

西南证券股份有限公司重庆第一分公司

二〇一七年四月十二日

 

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话题:证券小组

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